Что должен делать СДЛ в случае если клиент не отвечает на требование об обновлении информации? Если запрос клиенту отправлен, а ответа от клиента нет? Операции на рынке ценных бумаг клиент проводит.
Должен ли начальник отдела раскрытия информации по ПИФу проходить обучения в целях ПОД/ФТ?
В предприятии два работника. На второго приказ можно сделать, что в отсутствие директора он выполняет контроль всегда, а не в каждом отдельном случае?
К СДЛ относится требование о вводном инструктаже?
Однотипные нарушения трактуются как одно нарушение или как отдельные?
Распространяется ли разработка правил внутреннего контроля на микрофинансовые организации?
Есть ли срок давности за непредоставление сообщения?
ВЫ, уже ранее поясняли по поводу подачи информации Ломбардами (Автоломбард). Будет ли нарушение, если мы подали первое за три года сообщение 4СПД на основании суммы, выданной в займ, в соответствии с Законом свыше 600 тыс. руб.?
Если в залог берется имущество, обязательно ли его Страховка?
Если я работаю в фонде в единственном числе, необходимо ли себя принять и увольнять приказом?
Где посмотреть список террористов?
если знаем, что террористы не грозят, должны ли мы проверять?
Назначена директором ООО ноября, а обучение сегодня, э то нарушение ? Как устранить?
Возможно ли использовать программы для заполнения информационных бланков
Можно ли описать подробные действия должностных лиц не в правилах, а в отдельной инструкции, на которую сослаться в правилах?
Вопросы, заданные очными и он-лайн участниками и рассмотренные на семинаре 29 ноября 2012 года
Вопросы, заданные он-лайн и очными участниками на семинаре 30 августа 2012 года
Обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Мы принимаем к оплате
Целевой инструктаж ПОД/ФТ, курсы ПОД/ФТ, противодействие легализации обучение
Комментариев нет:
Отправить комментарий